Activitatea Comisiei Naþionale de Valori Mobiliare

Comisia parlamentarã de anchetã apreciazã cã reglementãrile legale în vigoare, Ordonanþa de urgenþã nr. 24/1993, regulamentele ºi normele emise de C.N.V.M. dacã ar fi fost aplicate în mod riguros ar fi asigurat protecþia investiþiilor fãcute în fondurile mutuale. În cazul SOVINVEST-F.N.I. lucrurile nu au stat însã deloc aºa. Documentele prezentate la C.N.V.M., pe baza cãrora aceasta a dat autorizaþia de funcþionare a F.N.I., nu respectau prevederile legale, în sensul cã societatea de administrare urma sã exercite ºi atribuþiile societãþii de depozitare. Nota întocmitã de direcþiile de specialitate ale C.N.V.M. prin care s-a propus plenului comisiei acordarea autorizaþiilor nu a fãcut referire la aceastã ilegalitate. Prin aceasta, executivul C.N.V.M. a indus în eroare membrii Comisiei Naþionale de Valori Mobiliare forþând acordarea ilegalã a autorizaþiei de funcþionare a F.N.I. SOVINVEST. Modificãrile ulterioare aduse documentelor statutare a F.N.I. ºi SOVINVEST pentru a le armoniza cu prevederile legale nu au fost aplicate. Departamentele interne ale C.N.V.M. au sesizat, totuºi, conducerea instituþiei asupra neregulilor constatate la F.N.I. ºi SOVINVEST fãrã a face însã recomandarea, aºa cum era normal, de retragere a licenþei de funcþionare. Datele ºi raportãrile false au fost prezentate C.N.V.M. sub semnãtura preºedintelui SOVINVEST ºi a membrilor Consiliului de încredere al F.N.I., dar n-au fost niciodatã verificate de executivul C.N.V.M.

Comisia parlamentarã de anchetã considerã cã C.N.V.M. nesancþionând F.N.I. ºi SOVINVEST ºi nesesizând investitorii asupra ilegalitãþilor constatate a girat cu numele sãu fraudarea acestora. Executivul C.N.V.M. a acoperit cu bunã ºtiinþã sau din neglijenþã activitatea frauduloasã a SOVINVEST ºi F.N.I.