Comisia Naþionalã a Valorilor Mobiliare

Trebuie spus cã în acest caz responsabilitatea trebuie separatã din punct de vedere al legii ºi din punct de vedere al faptelor între comisari ºi personalul executiv al C.N.V.M. În ceea ce-i priveºte pe comisari trebuie subliniat faptul cã din punct de vedere al legii ei nu iau decizii decât în ºedinþe ale comisiei ºi nu conduc în mod direct nici un departament al acestuia. Acest lucru este stipulat în mod explicit în Legea nr. 52/1994 art. 11 alin. 2 ºi 3 ºi în art. 13 alin. 1, care prevede cã rãspunderea membrilor C.N.V.M. este egalã ºi solidarã. În consecinþã, responsabilitatea pentru activitatea C.N.V.M. legatã de F.N.I., SOVINVEST este egalã pentru toþi comisarii. Dupã pãrerea Comisiei parlamentare de anchetã comisarii se fac vinovaþi de neglijenþã în serviciu ºi lipsã de fermitate în aplicarea legii. Aceastã atitudine a permis celor care au pus la cale ºi au realizat aceastã escrocherie sã o deruleze fãrã nici un fel de probleme. Componenþa comisiei la data respectivã era: ªtefan Boboc, preºedinte, Mihai Radu, vicepreºedinte, Cezara Bebis, comisar, Adela Ionescu, comisar, Daniel Ionescu, comisar. Membrii C.N.V.M. (comisarii) prin faptul cã n-au realizat un regulament de organizare ºi funcþionare care sã prevadã modul de organizare al activitãþii ºi atribuþiile de conducere ºi execuþie ale personalului C.N.V.M. ºi ale comisarilor au creat un cadru de confuzie ce a permis conducerii SOVINVEST sã încalce legile ºi regulamentele fãrã a fi sancþionaþi.

Astfel, comisarii au încãlcat prevederile Legii nr. 52/1994 art. 13 alin. 3 ºi ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 7 din 1998 privind organizarea C.N.V.M., respectiv art. 3. Comisarii au dovedit incompetenþã ºi lipsã de fermitate în adoptarea deciziilor în legãturã cu autorizarea funcþionãrii, supravegherea F.N.I. ºi SOVINVEST, mai ales cu privire la contractul de depozitare, administrare ºi diversificare a portofoliului F.N.I. ºi încadrarea în categoria de risc, publicitatea SOVINVEST pentru F.N.I., netransmiterea cãtre SOVINVEST a raportãrilor periodice, activitatea cenzorului extern independent, activitatea consiliului de încredere al F.N.I. Au încãlcat astfel prevederile Ordonanþei nr. 24/1993, Regulamentul nr. 9/1996 al C.N.V.M., H.G. nr. 887/1995, Instrucþiunile nr. 1 cu privire la publicitatea fondurilor de investiþii ale C.N.V.M., precum ºi prevederile Ordinului preºedintelui C.N.V.M. nr. 21/1995 pentru aplicarea Regulamentului privind activitatea cenzorilor externi independenþi ºi a Regulamentului nr. 5/1995 privind Codul de eticã ºi conduitã a membrilor ºi personalului C.N.V.M.

Personalul de execuþie ºi conducere al C.N.V.M. a dovedit, prin modul în care a acþionat în cazul F.N.I., de asemenea, lipsã totalã de competenþã, lipsã de profesionalism ºi în ceea ce priveºte monitorizarea ºi controlul activitãþii F.N.I. ºi SOVINVEST, precum ºi acurateþei ºi exactitãþii informaþiilor puse la dispoziþia comisarilor în cazul SOVINVESTÐF.N.I.

Activitatea acestei societãþi de administrare a fost permanent îndreptatã în favoarea unor societãþi comerciale ºi a unor persoane particulare care au avut legãturã cu conducãtorii sau acþionarii SOVINVEST ºi a fost îndrep- tatã în mod vãdit în defavoarea investitorilor. Acest lucru s-a fãcut cu complicitatea conducãtorilor ºi funcþionarilor unor instituþii ale statului ºi a unor societãþi comerciale cu capital de stat. Au contribuit la fraudarea câtorva sute de mii de oameni, persoane din ministere, magistraturã, instituþii ale statului sau reprezentanþi ai statului în societãþi comerciale, care, prin incompetenþã, neglijenþã sau rea-voinþã, au permis celor care conduceau SOVINVEST sã încalce legea ºi sã acþioneze cum au dorit în realizarea intereselor lor ºi ale acoliþilor lor.